Investment Adviser's Legal and Compliance Guide - resenha crítica

Sobre o microbook

  Legal and Compliance Guia do Consultor de Investimento, segunda edição  é um guia inestimável escrito para ajudar advogados e consultores de investimentos, tanto a elaboração de suas políticas e procedimentos de conformidade e revê-los anualmente. Além disso, o livro serve como uma ferramenta prática para advogados experientes e diretores de conformidade para cumprir as suas responsabilidades em mudança sob novas regras aprovadas ao abrigo da Lei de Consultores de Investimento de 1940, bem como novas interpretações pessoal e guidance.For o   Segunda edição , O autor original, Terrance J. Oand # 8217; Malley, é acompanhado por John H. Walsh. Embora ambos os autores são profissionais experientes e especialistas reconhecidos na área de assuntos de conformidade consultor de investimentos, o Sr. Walshand # 8217; s anos de experiência, incluindo a SEC, são refletidas na discussão prática reforçada de questões legais e de conformidade relevantes, incluindo o aumento número de dicas de conformidade, aplicação e alertas regulamentares, e ferramentas de conformidade.   Legal and Compliance Guia do Consultor de Investimento, segunda edição  aborda em detalhes tópicos como: Arquivamentos e alterações que um conselheiro deve fazer para manter as suas normas e requisitos relativos à comercialização e atraindo novas questões clientes e dados relacionados com a gestão de fundos de private processo de exame Novos clientes da SEC principais registro na SEC, ea gestão de contas de clientes. O livro também abrange os requisitos relativos à obrigação do conselheiro aos seus clientes, incluindo a prevenção de informações privilegiadas e outros abusos comerciais, bem como de registros de um conselheiro, que é um fator importante no cumprimento dos requisitos da adição Investment Advisers Act.In,   Legal and Compliance Guia do Consultor de Investimento, segunda edição  fornece consultores de investimentos registrados e seus assessores jurídicos com uma revisão abrangente de suas responsabilidades de conformidade que surgem sob a Lei de Consultores de Investimento.

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